暫停、撤銷證書或縮小認(rèn)證范圍

1.認(rèn)證注冊(cè)資格的授予、拒絕、更新

1.1授予、更新、恢復(fù)認(rèn)證資格的條件

1.1.1技術(shù)部組織審議人員根據(jù)客觀證據(jù)進(jìn)行評(píng)價(jià)，并在此基礎(chǔ)上做出認(rèn)證決定的推薦。審核部應(yīng)向技術(shù)部提交以下信息：

a.審核計(jì)劃及審核報(bào)告；

b.對(duì)是否授予、更新、恢復(fù)認(rèn)證資格的推薦性意見及附帶的任何條件或評(píng)價(jià)；

c.對(duì)申請(qǐng)材料中相關(guān)信息的符合性、準(zhǔn)確性的確認(rèn)意見；

d.不符合報(bào)告及其糾正措施有效性證據(jù)以及驗(yàn)證和關(guān)閉意見；

e.審核記錄及其他相關(guān)證實(shí)性材料。

1.1.1.2在此基礎(chǔ)上，具體應(yīng)符合：

a.受審核方的管理體系文件基本符合標(biāo)準(zhǔn)要求；

b.受審核方的管理體系運(yùn)行基本有效；

c.受審核方的產(chǎn)品質(zhì)量方面符合法律法規(guī)和有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，無違法違規(guī)、突發(fā)事故；

d.所有不符合項(xiàng)糾正措施均在規(guī)定期間內(nèi)完成并經(jīng)審核組驗(yàn)證有效；

e.在審核中發(fā)現(xiàn)的受審核方的嚴(yán)重不符合不超過2項(xiàng)，且在審核組規(guī)定的期限內(nèi)（最長(zhǎng)不超過6個(gè)月），已實(shí)施了糾正和糾正措施，并經(jīng)驗(yàn)證有效；

1.2工作程序

1.2.1審核部向技術(shù)部提交現(xiàn)場(chǎng)審核結(jié)果的全部資料進(jìn)行審議,資料必須齊全且受審核方的所有不符合項(xiàng)糾正措施經(jīng)審核組長(zhǎng)驗(yàn)證有效，(糾正措施有效性驗(yàn)證應(yīng)在組長(zhǎng)收到受審核方糾正措施驗(yàn)證報(bào)告后的一周內(nèi)完成)。

1.2.2 技術(shù)部接到受審核方的全部資料后，認(rèn)證決定人員進(jìn)行評(píng)定;

1.2.3認(rèn)證決定人員按公司ERP系統(tǒng)問題清單要求對(duì)審核組認(rèn)證推薦項(xiàng)目的全部資料和受審核方的其它信息進(jìn)行書面審查，必要時(shí)向?qū)徍私M長(zhǎng)提出質(zhì)詢，并填寫相應(yīng)《評(píng)定問題清單》，作出是否同意認(rèn)證注冊(cè)的推薦結(jié)論。

1.2.4 評(píng)定采用一票否決權(quán)，總經(jīng)理根據(jù)評(píng)定人員的結(jié)論作出認(rèn)證決定，并簽發(fā)認(rèn)證文件（即證書）。

1.2.5管理部接受到總經(jīng)理簽發(fā)的認(rèn)證證書，做好登錄。并將證書轉(zhuǎn)交給市場(chǎng)部，由市場(chǎng)部快遞給受審核方。

1.2.6管理部將認(rèn)證文件信息錄入認(rèn)證認(rèn)可業(yè)務(wù)信息統(tǒng)一上報(bào)平臺(tái)信息。

 

2 認(rèn)證注冊(cè)資格的拒絕

當(dāng)認(rèn)證決定人員發(fā)現(xiàn)以下情況下，可拒絕認(rèn)證注冊(cè)，但要保留拒絕的相關(guān)記錄：

2.1審核流程資料不完整；

2.2認(rèn)證范圍描述不全面或超出了資質(zhì)、營(yíng)業(yè)許可的范圍； 

2.3審核取樣證據(jù)不能充分滿足了認(rèn)證范圍；

2.4客戶管理體系有重大不符合；或確認(rèn)客戶產(chǎn)品質(zhì)量有重在質(zhì)量事故或有環(huán)境污染排放事故或安全事故或社會(huì)通報(bào)的其它負(fù)面信息；

2.5客戶提供申請(qǐng)?jiān)u審的有關(guān)資料經(jīng)現(xiàn)場(chǎng)審核確認(rèn)有不符合、不一致。

2.6客戶上次審核所確定的所有不符合的糾正和糾正措施經(jīng)本次審核確認(rèn)沒有整改。（初審不適用）

2.7其它本機(jī)構(gòu)認(rèn)為應(yīng)當(dāng)予以絕認(rèn)證注冊(cè)的情形；

 

3 認(rèn)證注冊(cè)資格的保持

3.1 認(rèn)證注冊(cè)資格保持的條件

a.獲證方的管理體系運(yùn)行良好，無嚴(yán)重不符合；

b.獲證方上次審核的所有不符合糾正措施保持有效；

c.獲證方的證書和標(biāo)志使用符合規(guī)定要求；

d.產(chǎn)品實(shí)物質(zhì)量穩(wěn)定無違法超標(biāo),無重大事故、無顧客/相關(guān)方重大投訴；

e.不符合糾正措施在規(guī)定期內(nèi)提交審核組驗(yàn)證有效。

3.2保持認(rèn)證資格的審批程序

3.2.1審核部將監(jiān)督審核的全部資料在對(duì)獲證方所有不符合糾正措施驗(yàn)證有效后，提交技術(shù)部評(píng)定。審核組對(duì)獲證方不符合糾正措施的驗(yàn)證應(yīng)在收到獲證方糾正措施驗(yàn)證報(bào)告的一周內(nèi)完成。若由于受審核方糾正措施不到位，應(yīng)立即通知對(duì)方重新提交，超出期限的應(yīng)有充分理由，并作出書面說明。

3.2.2技術(shù)部按以下要求，組織評(píng)定人員對(duì)審核材料進(jìn)行審核評(píng)定或?qū)徍私M推薦性意見進(jìn)行確認(rèn)，以決定是否保持認(rèn)證資格。對(duì)監(jiān)督審核材料，由至少1名經(jīng)授權(quán)的“參與認(rèn)證決定評(píng)定人員”的本專業(yè)人員，按照公司ERP系統(tǒng)問題清單規(guī)定要求的內(nèi)容和程序進(jìn)行評(píng)定。（當(dāng)受審核組織產(chǎn)品范圍跨類時(shí)，每一類均需一名本專業(yè)人員進(jìn)行審議，并填寫上述相應(yīng)《認(rèn)證決定審批表》的審議結(jié)果。

3.2.3后續(xù)推薦決定、認(rèn)證決定等工作執(zhí)行3.1.2.4-3.1.2.6條款流程。

 

4 認(rèn)證注冊(cè)資格的暫停、在暫停后恢復(fù)或縮小認(rèn)證范圍

4.1獲證客戶有下列情況之一時(shí)，本機(jī)構(gòu)應(yīng)在調(diào)查核實(shí)后的5個(gè)工作日內(nèi)暫停其認(rèn)證證書。：

(1)管理體系持續(xù)或嚴(yán)重不滿足認(rèn)證要求，包括對(duì)體系運(yùn)行的有效性要求。

(2)組織不承擔(dān)、履行認(rèn)證合同約定的責(zé)任和義務(wù)。

(3)獲證組織在證書有效期間受到相關(guān)執(zhí)法監(jiān)管部門處罰。

(4)被地方認(rèn)證監(jiān)管部門發(fā)現(xiàn)體系運(yùn)行存在問題，需要暫停證書。

(5)持有的行政許可證明、資質(zhì)證書、強(qiáng)制性認(rèn)證證書等過期失效，重新提交的申請(qǐng)已被受理但尚未換證。

(6)組織主動(dòng)請(qǐng)求暫停。

(7)組織發(fā)生了與質(zhì)量、環(huán)境及安全有關(guān)的重大事故，反映出組織的體系建立及運(yùn)行存在重大缺陷。

(8) 其他原因需要暫停證書。

 

4.2發(fā)出暫停時(shí)獲證客戶的管理體系認(rèn)證暫時(shí)無效，按下述程序處理：

a.審核組在審核現(xiàn)場(chǎng)決定暫停的，由審核組長(zhǎng)提出書面報(bào)告，經(jīng)總經(jīng)理批準(zhǔn)，管理部在ERP系統(tǒng)中選擇認(rèn)證資格撤銷/暫停處理項(xiàng)目。當(dāng)暫?；謴?fù)時(shí)，管理部在ERP系統(tǒng)中選擇認(rèn)證資格恢復(fù)項(xiàng)目，報(bào)總經(jīng)理批準(zhǔn)后寄給獲證企業(yè)。

b.發(fā)生4.1（4）情況時(shí)，由審核部主管派專業(yè)審核組進(jìn)行調(diào)查、審核、提出整改要求限期改進(jìn)，屆時(shí)由專業(yè)審核組確認(rèn)；

c.認(rèn)證審議中做出暫停決定的，由市場(chǎng)部根據(jù)決定，下達(dá)《認(rèn)證證書暫停、注銷和撤銷處理通知單》；

d.受審核方不按期提交不符合項(xiàng)糾正和糾正措施實(shí)施報(bào)告的，審核組做出多次催促不提交書面說明，應(yīng)反映到管理部。管理部再次催交、溝通、仍不提交的做出暫停建議，報(bào)總經(jīng)理批準(zhǔn)后，下達(dá)《認(rèn)證證書暫停、注銷和撤銷處理通知單》；

e.管理部及時(shí)上報(bào)認(rèn)證認(rèn)可業(yè)務(wù)信息統(tǒng)一上報(bào)平臺(tái)，準(zhǔn)確標(biāo)識(shí)其“注冊(cè)狀態(tài)”。

f.如果客戶未能在本機(jī)構(gòu)規(guī)定的時(shí)限內(nèi)解決造成暫停的問題，本機(jī)構(gòu)應(yīng)撤銷或縮小其認(rèn)證范圍。

g.如果客戶在認(rèn)證范圍的某些部分持續(xù)地或嚴(yán)重地不滿足認(rèn)證要求，本機(jī)構(gòu)應(yīng)縮小其認(rèn)證范圍，以排除不滿足要求的部分。認(rèn)證范圍的縮小應(yīng)與認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)的要求一致。

4.3認(rèn)證證書暫停期不得超過6個(gè)月。暫停情況由管理部通過認(rèn)證認(rèn)可業(yè)務(wù)信息統(tǒng)一上報(bào)平臺(tái)及時(shí)將審核不予通過、撤銷認(rèn)證證書、暫停認(rèn)證證書的有關(guān)信息，通過暫禁轉(zhuǎn)換信息上報(bào)CCAA（恢復(fù)亦同）。

4.4本機(jī)構(gòu)暫停認(rèn)證證書的信息，應(yīng)明確暫停的起始日期和暫停期限，并聲明在暫停期間獲證組織不得以任何方式使用認(rèn)證證書、認(rèn)證標(biāo)識(shí)或引用認(rèn)證信息。

4.5 上述暫停后應(yīng)獲證組織后續(xù)整改或要求恢復(fù)的，公司對(duì)該組織進(jìn)行恢復(fù)受理，但必須要經(jīng)過書面申請(qǐng)、合同評(píng)審以及初審一和二階段審核程序的要求進(jìn)行審核。分別執(zhí)行 《HCRZ-QP-01認(rèn)證申請(qǐng)和評(píng)審控制程序》和《HCRZ-QP-02/1 初次認(rèn)證一和二階段審核程序》。

 

5認(rèn)證注冊(cè)資格的撤銷或者擴(kuò)大或縮小認(rèn)證范圍

5.1獲證客戶有下列情況之一時(shí)，本機(jī)構(gòu)應(yīng)在獲得相關(guān)信息并調(diào)查核實(shí)后5個(gè)工作日內(nèi)撤銷其認(rèn)證證書：

(1)審核未通過。

(2)被注銷或撤銷法律地位證明文件。

(3)拒絕配合認(rèn)證監(jiān)管部門實(shí)施的監(jiān)督檢查，或者對(duì)有關(guān)事項(xiàng)的詢問和調(diào)查提供了虛假材料或信息。

(4)出現(xiàn)重大的產(chǎn)品或服務(wù)質(zhì)量重大事故、環(huán)境污染事故、職業(yè)健康安全事故等，經(jīng)執(zhí)法監(jiān)管部門

的確認(rèn)是獲證組織違規(guī)造成。

(5)獲證組織在證書有效期間有其他嚴(yán)重違反法律法規(guī)行為，受到相關(guān)執(zhí)法監(jiān)管部門處罰。

(6)暫停認(rèn)證證書的期限已滿但導(dǎo)致暫停的問題未得到解決或糾正（包括持有的行政許可證明、資

質(zhì)證書、強(qiáng)制性認(rèn)證證書等已經(jīng)過期失效但申請(qǐng)未獲批準(zhǔn)）。

(7)沒有運(yùn)行管理體系或者已不具備運(yùn)行條件。

(8)不按相關(guān)規(guī)定正確引用和宣傳獲得的認(rèn)證信息，造成嚴(yán)重影響或后果，或者認(rèn)證機(jī)構(gòu)已要求其

糾正但超過6個(gè)月仍未糾正。

(9)組織發(fā)生了與質(zhì)量有關(guān)的重大事故，反映出組織的體系建立及運(yùn)行存在重大缺陷。

(10)因換發(fā)新證而撤銷舊證書。

(11)組織不承擔(dān)、履行認(rèn)證合同約定的責(zé)任和義務(wù)。

(12) 組織主動(dòng)放棄認(rèn)證。

(13) 其他原因需要撤銷證書。

除了“組織主動(dòng)放棄認(rèn)證”的情況，其他情況都需要將撤銷申請(qǐng)和撤銷通知存檔。

5.2撤銷認(rèn)證證書后，本機(jī)構(gòu)應(yīng)及時(shí)收回撤銷的認(rèn)證證書。若無法收回，本機(jī)構(gòu)應(yīng)及時(shí)在相關(guān)媒體和網(wǎng)站上公布或聲明撤銷決定。

5.3本機(jī)構(gòu)暫?；虺蜂N認(rèn)證證書應(yīng)當(dāng)在其網(wǎng)站上公布相關(guān)信息，同時(shí)按規(guī)定程序和要求報(bào)國(guó)家認(rèn)監(jiān)委。本機(jī)構(gòu)有義務(wù)和責(zé)任采取有效措施避免各類無效的認(rèn)證證書和認(rèn)證標(biāo)志被繼續(xù)使用。

5.4當(dāng)公司做撤銷或暫停處理時(shí)，由管理部在ERP系統(tǒng)中提交認(rèn)證資格撤銷/暫停處理申請(qǐng)，由審核部經(jīng)理組織調(diào)查確認(rèn)，報(bào)總經(jīng)理批準(zhǔn)。管理部制作《認(rèn)證證書暫停、注銷和撤銷處理通知單》寄給獲證客戶。

5.5管理部于批準(zhǔn)當(dāng)日將暫停認(rèn)證資格的組織上報(bào)認(rèn)證認(rèn)可業(yè)務(wù)信息統(tǒng)一上報(bào)平臺(tái)，準(zhǔn)確標(biāo)識(shí)其“注冊(cè)狀態(tài)”。

5.6恢復(fù)、撤銷認(rèn)證注冊(cè)資格、審核不予通過、暫停認(rèn)證證書的信息，由管理部按要求，及時(shí)、準(zhǔn)確上報(bào)認(rèn)證認(rèn)可業(yè)務(wù)信息統(tǒng)一上報(bào)平臺(tái)。

5.7對(duì)已經(jīng)授予的認(rèn)證，擴(kuò)大或縮小認(rèn)證范圍應(yīng)進(jìn)行評(píng)審（評(píng)審企業(yè)的經(jīng)營(yíng)范圍/產(chǎn)品的生產(chǎn)許可/文件等），并確定任何必要的活動(dòng)，以做出是否予以擴(kuò)大或縮小的決定。擴(kuò)大或縮小認(rèn)證范圍可與監(jiān)督審核同時(shí)或多體系結(jié)合進(jìn)行。

5.8在任何一方提出請(qǐng)求時(shí)，本機(jī)構(gòu)應(yīng)正確說明客戶的管理體系認(rèn)證被暫停、撤銷或者擴(kuò)大或縮小的情況。

 

6認(rèn)證注冊(cè)資格在暫停后恢復(fù)

當(dāng)獲證客戶暫停的原因消除后，認(rèn)證委托人提出恢復(fù)申請(qǐng)，認(rèn)證機(jī)構(gòu)受理后根據(jù)暫停的具體原因采取對(duì)應(yīng)的措施后決定是否恢復(fù)證書；

(1)管理體系持續(xù)或嚴(yán)重不滿足認(rèn)證要求，包括對(duì)體系運(yùn)行的有效性要求。認(rèn)證委托人提出恢復(fù)申請(qǐng)，經(jīng)機(jī)構(gòu)安排恢復(fù)監(jiān)督檢查，確認(rèn)管理體系已滿足認(rèn)證要求；

(2)組織不承擔(dān)、履行認(rèn)證合同約定的責(zé)任和義務(wù)。組織提出恢復(fù)申請(qǐng)并承擔(dān)、履行認(rèn)證合同約定的責(zé)任和義務(wù)后，經(jīng)機(jī)構(gòu)安排恢復(fù)監(jiān)督檢查，確認(rèn)管理體系已滿足認(rèn)證要求；

(3)獲證組織在證書有效期間受到相關(guān)執(zhí)法監(jiān)管部門處罰。組織提出恢復(fù)申請(qǐng)并提供處罰整改確認(rèn)合格的證據(jù)后，經(jīng)機(jī)構(gòu)安排恢復(fù)監(jiān)督檢查，確認(rèn)已經(jīng)整改完成且管理體系已滿足認(rèn)證要求；

(4)被地方認(rèn)證監(jiān)管部門發(fā)現(xiàn)體系運(yùn)行存在問題.組織提出恢復(fù)申請(qǐng)并提供認(rèn)證監(jiān)管部門發(fā)現(xiàn)體系運(yùn)行存在問題的整改合格的證據(jù)后，經(jīng)機(jī)構(gòu)安排恢復(fù)監(jiān)督檢查，確認(rèn)已經(jīng)整改完成且管理體系已滿足認(rèn)證要求；

(5)持有的行政許可證明、資質(zhì)證書、強(qiáng)制性認(rèn)證證書等過期失效，重新提交的申請(qǐng)已被受理但尚未換證。組織已經(jīng)取得相關(guān)資質(zhì)證明，經(jīng)機(jī)構(gòu)確認(rèn)相關(guān)材料真實(shí)有效，可以恢復(fù)注冊(cè)；

(6)組織主動(dòng)請(qǐng)求的暫停。組織提出恢復(fù)申請(qǐng),機(jī)構(gòu)依暫停的原因采取適當(dāng)?shù)拇胧┯枰曰謴?fù)；

(7)組織發(fā)生了與質(zhì)量有關(guān)的重大事故，反映出組織的體系建立及運(yùn)行存在重大缺陷。組織提出恢復(fù)申請(qǐng)，機(jī)構(gòu)安排恢復(fù)監(jiān)督檢查，確認(rèn)已經(jīng)消除組織的體系建立及運(yùn)行存在重大缺陷，可以恢復(fù)注冊(cè)；

(8)因其他原因暫停認(rèn)證證書情形，組織提出恢復(fù)申請(qǐng),機(jī)構(gòu)依暫停的原因采取適當(dāng)?shù)拇胧┯枰曰謴?fù)；

注：恢復(fù)的監(jiān)督檢查可與監(jiān)督審核或再認(rèn)證評(píng)審一起實(shí)施；